來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)蔡勇采取出具警示函措施的決定（〔2022〕42號(hào)）。蔡勇作為持有成都康華生物制品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康華生物”，300841.SZ）百分之五以上股份的股東，于2022年1月10日至2022年5月23日通過集中競(jìng)價(jià)的方式累計(jì)減持康華生物股份92.21萬股，占公司總股本（不含康華生物回購專用賬戶持股數(shù)量）的1.03%，但未在該事實(shí)發(fā)生的次日通知公司并予公告。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)蔡勇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。蔡勇應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，切實(shí)提高規(guī)范意識(shí)，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，杜絕此類行為再次發(fā)生。

成都康華生物制品股份有限公司（股票代碼300841）成立于2004年，總占地約10萬平方米。主營(yíng)業(yè)務(wù)包括預(yù)防用生物制品的生產(chǎn)、銷售、研究、開發(fā)及技術(shù)服務(wù)等。

蔡勇持股7.05%，為第四大股東。

8月22日，康華生物發(fā)布關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃時(shí)間過半暨數(shù)量過半的進(jìn)展公告。持股5%以上股東蔡勇計(jì)劃于本公告披露之日起15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，以集中競(jìng)價(jià)和/或上述公告披露之日起3個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)以大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持公司股份合計(jì)不超過205萬股（即不超過減持計(jì)劃披露時(shí)剔除公司回購專用賬戶的股份后公司總股本的2.2869%）。

蔡勇于2022年1月10日至2022年5月23日通過集中競(jìng)價(jià)的方式累計(jì)減持公司股份92.21萬股，占公司總股本（不含公司回購專用賬戶持股數(shù)量）的1.03%，但未在該事實(shí)發(fā)生的次日通知公司并予公告。延遲至2022年5月27日通知公司，公司于2022年5月30日發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東股份減持比例達(dá)到1%的公告》，對(duì)上述減持情況予以披露。

蔡勇不屬于公司控股股東、實(shí)際控制人，本次減持計(jì)劃實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更，不會(huì)影響公司治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。

《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)蔡勇采取出具警示函措施的決定

蔡勇：

你作為持有成都康華生物制品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱康華生物或公司）百分之五以上股份的股東，于2022年1月10日至2022年5月23日通過集中競(jìng)價(jià)的方式累計(jì)減持康華生物股份922,100股，占公司總股本（不含康華生物回購專用賬戶持股數(shù)量）的1.03%，但未在該事實(shí)發(fā)生的次日通知公司并予公告。你延遲至2022年5月27日通知公司，公司于2022年5月30日發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東股份減持比例達(dá)到1%的公告》，對(duì)上述減持情況予以披露。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，切實(shí)提高規(guī)范意識(shí)，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，杜絕此類行為再次發(fā)生。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2022年8月8日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）