來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月5日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)珈偉新能源股份有限司（以下簡(jiǎn)稱“珈偉新能”，300317.SZ）采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，珈偉新能存在自愿性信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記不完善和內(nèi)部控制管理薄弱等問題。

珈偉新能上述問題違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五條第二款、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕5號(hào))第六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第六條第一款、第七條第一款、第九條的規(guī)定。

深圳證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條第一款的規(guī)定，決定對(duì)珈偉新能采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五條：除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。

信息披露義務(wù)人自愿披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。自愿性信息披露應(yīng)當(dāng)遵守公平原則，保持信息披露的持續(xù)性和一致性，不得進(jìn)行選擇性披露。

信息披露義務(wù)人不得利用自愿披露的信息不當(dāng)影響公司證券及其衍生品種交易價(jià)格，不得利用自愿性信息披露從事市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。

《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕5號(hào))第六條：在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)。

證券交易所根據(jù)內(nèi)幕交易防控需要，對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)的具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍等作出具體規(guī)定。

《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第六條：在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)。

《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第七條：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本指引以及證券交易所相關(guān)規(guī)則要求及時(shí)登記和報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案，并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報(bào)送事宜。董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整簽署書面確認(rèn)意見。

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第九條：行政管理部門人員接觸到上市公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門的要求做好登記工作。

上市公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報(bào)告；

（六）責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕5號(hào))第十六條：有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施：

（一）未按照本規(guī)定的要求建立并執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；

（三）內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄存在虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤；

（四）拒不配合進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記、重大事項(xiàng)備忘錄制作。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國(guó)有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人進(jìn)行交易等情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第十六條：有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施：

（一）未按照本指引的要求建立并執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本指引的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；

以下為全文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)珈偉新能源股份有限司采取監(jiān)管談話措施的決定

珈偉新能源股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在自愿性信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記不完善和內(nèi)部控制管理薄弱等問題，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，下同）第五條第二款、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕5號(hào)，下同)第六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào)，下同)第六條第一款、第七條第一款、第九條的規(guī)定，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。請(qǐng)你公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理后續(xù)根據(jù)我局要求，攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年7月30日