來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的行政處罰決定書(shū)（【2022】1號(hào)）顯示，當(dāng)事人維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理彭婷婷、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳東部支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理葛文鑫因內(nèi)幕交易深圳市維業(yè)裝飾集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“維業(yè)股份”，300621.SZ）而分別被證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局處罰。

2020年9月8日，因珠海市國(guó)資委為解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，華發(fā)集團(tuán)在珠海召開(kāi)會(huì)議，會(huì)上要求維業(yè)股份在2020年底完成對(duì)華發(fā)景龍和建泰建設(shè)的收購(gòu)，整個(gè)過(guò)程由華發(fā)集團(tuán)主導(dǎo)協(xié)調(diào)，維業(yè)股份、華發(fā)景龍和建泰建設(shè)三家公司配合完成，維業(yè)股份時(shí)任董秘張某軍和副總裁沈某參會(huì)。

2020年9月24日至2020年10月20日期間，維業(yè)股份副總裁沈某、時(shí)任董秘張某軍、財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒、副總裁汪某曉、證代詹某、財(cái)務(wù)肖某華和林某煌、中介中信證券劉某等人繼續(xù)溝通、推進(jìn)上述收購(gòu)事宜。

綜上，證監(jiān)會(huì)判定，維業(yè)股份本次收購(gòu)事宜，資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日為2020年9月30日，按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條之規(guī)定，華發(fā)景龍資產(chǎn)總額為14.42億元，建泰建設(shè)資產(chǎn)總額為10.77億元，占維業(yè)股份最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額（27.20億元）的比例為92.61%，符合《證券法》第八十條第二款第(二)項(xiàng)之規(guī)定，屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2020年9月8日，至2020年11月11日止。

彭婷婷系維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理，按照維業(yè)股份財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒的指示負(fù)責(zé)籌措并購(gòu)資金相關(guān)事宜。2020年10月12日，胡某鋒告知彭婷婷維業(yè)股份將并購(gòu)華發(fā)景龍和建泰建設(shè)兩家公司，需要安排并購(gòu)資金，讓其詢問(wèn)有關(guān)銀行咨詢并購(gòu)貸事宜，由此彭婷婷明確知悉了內(nèi)幕信息，屬于《證券法》第五十一條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)幕信息人員，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2020年10月12日。

彭婷婷使用其本人聯(lián)儲(chǔ)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)凈買入維業(yè)股份3.62萬(wàn)股，公告后全部賣出，扣除傭金、印花稅后凈獲利3.10萬(wàn)元。其中，2020年10月21日分兩筆買入2.27萬(wàn)股，第一筆成交金額3861元，第二筆成交金額28.90萬(wàn)元；10月26日賣出1萬(wàn)股，成交金額12.52萬(wàn)元；11月4日買入6000股，成交金額7.49萬(wàn)元；11月6日分兩筆買入1.62萬(wàn)股，第一筆成交金額7.68萬(wàn)元，第二筆成交金額12.32萬(wàn)元；11月10日買入7900股，成交金額9.72萬(wàn)元；11月11日賣出6650股，成交金額8.60萬(wàn)元；于11月12日至16日將賬戶內(nèi)的維業(yè)股份全部賣出（含公告后買入的兩筆），賣出金額64.18萬(wàn)元。

此外，葛文鑫系中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳東部支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，2020年10月12日，維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理彭婷婷按照維業(yè)股份財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒指示尋找并購(gòu)資金，同日，彭婷婷與葛文鑫就并購(gòu)貸相關(guān)事宜進(jìn)行了對(duì)接并就有關(guān)事宜進(jìn)行了后續(xù)接觸。葛文鑫因業(yè)務(wù)往來(lái)知悉了內(nèi)幕信息，屬于《證券法》第五十一條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2020年11月5日。

葛文鑫利用其本人中航證券賬戶和他人證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入3.51萬(wàn)股，買入金額44.03萬(wàn)元，2020年11月12日全部賣出，賣出金額47.96萬(wàn)元，扣除傭金、印花稅后凈獲利3.82萬(wàn)元。其中，2020年11月9日分兩筆買入8000股，第一筆成交金額3.69萬(wàn)元，第二筆成交金額6.15萬(wàn)元；11月10日買入7900股，成交金額10.02萬(wàn)元；11月11日分兩筆買入6900股，第一筆成交金額3.76萬(wàn)元，第二筆成交金額5.05萬(wàn)元。于11月12日分3筆將賬戶內(nèi)所有維業(yè)股份賣出，成交金額30.67萬(wàn)元。此外，葛文鑫利用他人證券賬戶于2020年11月9日買入1300股，成交金額1.61萬(wàn)元；11月11日買入1.10萬(wàn)股，成交金額13.76萬(wàn)元。公告后，11月12日分2筆將賬戶內(nèi)所有維業(yè)股份賣出，成交金額17.29萬(wàn)元，扣除傭金、印花稅后凈獲利1.89萬(wàn)元。

云南監(jiān)管局認(rèn)為，彭婷婷、葛文鑫作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣維業(yè)股份股票，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款之規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》一百九十一條第一款的規(guī)定，云南監(jiān)管局決定沒(méi)收彭婷婷違法所得3.10萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；沒(méi)收葛文鑫違法所得3.82萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，維業(yè)股份2017年3月16日在深交所掛牌，截至2021年12月31日，珠海華發(fā)實(shí)體產(chǎn)業(yè)投資控股有限公司為第一大股東，持股6241.16萬(wàn)股，持股比例29.99%。

維業(yè)股份于2020年12月5日發(fā)布的《重大資產(chǎn)購(gòu)買暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)（草案）》顯示，本次交易維業(yè)股份擬以支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買華發(fā)股份（“華發(fā)股份”，600325.SH）持有的華發(fā)景龍50%股權(quán)，購(gòu)買華薇投資持有的建泰建設(shè)40%股權(quán)。交易金額合計(jì)為3.09億元，其中華發(fā)景龍50%價(jià)格為2.19億元，建泰建設(shè)40%股權(quán)交易價(jià)格為9000.00萬(wàn)元。本次交易為現(xiàn)金交易，不涉及股份的發(fā)行，不會(huì)導(dǎo)致維業(yè)股份控制權(quán)的變化，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易且構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，不構(gòu)成重組上市，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)為中信證券。以標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估基準(zhǔn)日2020 年9月30日，對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)采用收益法和資產(chǎn)基礎(chǔ)法兩種方法進(jìn)行評(píng)估，標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果如下：

華發(fā)股份承諾，華發(fā)景龍2020年、2021年、2022年承諾凈利潤(rùn)數(shù)（指合并報(bào)表口徑下扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)）分別為4730.00萬(wàn)元、5160.00萬(wàn)元、5270.00萬(wàn)元。如本次交易未能在2020年內(nèi)實(shí)施完畢，2021年、2022年、2023年承諾凈利潤(rùn)數(shù)分別為5160.00萬(wàn)元、5270.00萬(wàn)元、5630.00萬(wàn)元。華薇投資承諾，建泰建設(shè)2020年、2021年、2022年承諾凈利潤(rùn)數(shù)（指合并報(bào)表口徑下扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)）分別為不低于1240.00萬(wàn)元、2830.00萬(wàn)元、2900.00萬(wàn)元。如本次交易未能在2020年內(nèi)實(shí)施完畢，2021年、2022年、2023年承諾凈利潤(rùn)數(shù)分別為2830.00萬(wàn)元、2900.00萬(wàn)元、2970.00萬(wàn)元。

《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：

（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

《證券法》第五十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；

（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

行政處罰決定書(shū)（彭婷婷、葛文鑫）

【2022】1號(hào)

當(dāng)事人:彭婷婷,女,1986年7月出生,住址:廣東省深圳市福田區(qū)。

葛文鑫,男,1990年7月出生,住址:廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)彭婷婷、葛文鑫涉嫌內(nèi)幕交易深圳市維業(yè)裝飾集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱維業(yè)股份)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,彭婷婷、葛文鑫存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

2020年9月8日,因珠海市國(guó)資委還控制著其他裝飾類上市公司,為了解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,華發(fā)集團(tuán)在珠海召開(kāi)會(huì)議,維業(yè)股份時(shí)任董秘張某軍和副總裁沈某參會(huì),會(huì)上華發(fā)集團(tuán)要求維業(yè)股份在2020年底完成對(duì)華發(fā)景龍和建泰建設(shè)的收購(gòu),整個(gè)過(guò)程由華發(fā)集團(tuán)主導(dǎo)協(xié)調(diào),維業(yè)股份、華發(fā)景龍和建泰建設(shè)三家公司配合完成。

2020年9月24日,維業(yè)股份副總裁沈某在微信里拉了一個(gè)名叫“JLJT并購(gòu)溝通內(nèi)部群”,截至2020年11月13日,群里有七個(gè)人,分別是沈某、時(shí)任董秘張某軍、財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒、副總裁汪某曉、證代詹某、財(cái)務(wù)肖某華和林某煌。同日,中介中信證券劉某給沈某發(fā)送了一份《HF重組項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)材料_20200907_V6》。10月9日,劉某給沈某發(fā)送了一份《WY項(xiàng)目匯報(bào)會(huì)材料_20201008V-citics》,內(nèi)含兩家并購(gòu)標(biāo)的華發(fā)景龍和建泰建設(shè)的財(cái)務(wù)資料、并購(gòu)方式(以現(xiàn)金方式收購(gòu))、收購(gòu)比例以及有關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。

2020年10月12日,中信證券劉某向沈某說(shuō)明收購(gòu)方案基本確定,并向沈某發(fā)送了一份《WY項(xiàng)目報(bào)價(jià)函》,沈某隨后將該報(bào)價(jià)函轉(zhuǎn)發(fā)給了張繼軍和胡某鋒。

2020年10月20日上午,沈某在“JLJT并購(gòu)溝通內(nèi)部群”發(fā)送《1、維業(yè)股份資料清單》和《JLJT董事會(huì)文件清單-20201013》兩份文件,專門說(shuō)明該兩份文件是本次并購(gòu)維業(yè)股份需要提供的資料清單和本次項(xiàng)目全套申報(bào)材料清單。下午胡某鋒向沈某要有關(guān)銀行并購(gòu)的資料,并告訴沈某“基礎(chǔ)資料先給吧,否則時(shí)間來(lái)不及,銀行會(huì)簽保密的,其實(shí)人家都知道”。

2020年11月11日收盤(pán)后,維業(yè)股份披露了關(guān)于擬籌劃重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易的提示性公告,擬現(xiàn)金收購(gòu)華發(fā)股份持有的華發(fā)景龍50%股權(quán)和華薇投資持有的建泰建設(shè)40%股權(quán)。

綜上,維業(yè)股份本次收購(gòu)標(biāo)的為華發(fā)實(shí)業(yè)持有的華發(fā)景龍50%股權(quán)和華薇投資持有的建泰建設(shè)40%股權(quán),資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日為2020年9月30日,按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條之規(guī)定,華發(fā)景龍資產(chǎn)總額為144,181.83萬(wàn)元,建泰建設(shè)資產(chǎn)總額為107,676.53萬(wàn)元,占維業(yè)股份最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額(271,956.76萬(wàn)元)的比例為92.61%,符合《證券法》第八十條第二款第(二)項(xiàng)之規(guī)定,屬于內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2020年9月8日,至2020年11月11日止。

二、彭婷婷內(nèi)幕交易維業(yè)股份股票

(一)彭婷婷為內(nèi)幕信息知情人

彭婷婷系維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理,按照維業(yè)股份財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒的指示負(fù)責(zé)籌措并購(gòu)資金相關(guān)事宜,2020年10月12日,胡某鋒告知彭婷婷維業(yè)股份將并購(gòu)華發(fā)景龍和建泰建設(shè)兩家公司,需要安排并購(gòu)資金,讓其詢問(wèn)有關(guān)銀行咨詢并購(gòu)貸的事情,由此彭婷婷明確知悉了內(nèi)幕信息,屬于《證券法》第五十一條規(guī)定的“由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員”,知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2020年10月12日。

(二)彭婷婷相關(guān)證券賬戶交易、賬戶控制及盈虧情況

彭婷婷由其本人使用其聯(lián)儲(chǔ)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)凈買入36,150股,公告后全部賣出,扣除傭金、印花稅后凈獲利30,999.66元。

具體交易及盈虧情況為:

2020年10月21日分兩筆買入22,700股,第一筆成交金額3,861元,成交均價(jià)12.87元,第二筆成交金額288,960元,成交均價(jià)12.9元;10月26日賣出10,000股,成交金額125,200元,成交均價(jià)12.52元;11月4日買入6,000股,成交金額74,940元,成交均價(jià)12.49元;11月6日分兩筆買入16,200股,第一筆成交金額76,818元,成交均價(jià)12.39元,第二筆成交金額123,200元,成交均價(jià)12.32元;11月10日買入7,900股,成交金額97,249元,成交均價(jià)12.31元;11月11日賣出6,650股,成交金額85,984.5元,成交均價(jià)12.93元。

維業(yè)股份公告后,彭婷婷于11月12日至16日將賬戶內(nèi)的維業(yè)股份全部賣出(含公告后買入的兩筆:11月12日買入維業(yè)股份6,300股,成交金額83,664元,成交均價(jià)13.28元;11月13日買入5,400股,成交金額71,280元,成交均價(jià)13.2元),賣出金額641,805元,扣除傭金、印花稅后凈獲利30999.66元。

三、葛文鑫內(nèi)幕交易維業(yè)股份股票情況

(一)葛文鑫為內(nèi)幕信息知情人

葛文鑫系中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳東部支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理,2020年10月12日,維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理彭婷婷按照維業(yè)股份財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某鋒指示尋找并購(gòu)資金,同日,彭婷婷與葛文鑫就并購(gòu)貸相關(guān)事宜進(jìn)行了對(duì)接并就有關(guān)事宜進(jìn)行了后續(xù)接觸。葛文鑫因業(yè)務(wù)往來(lái)知悉了內(nèi)幕信息,屬于《證券法》第五十一條規(guī)定的“由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員”,知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2020年11月5日。

(二)葛文鑫相關(guān)證券賬戶交易、賬戶控制及盈虧情況

葛文鑫利用其本人中航證券賬戶和吳某芬世紀(jì)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入35,100股,買入金額440,293元,2020年11月12日全部賣出,賣出金額479,596.00元,扣除傭金、印花稅后凈獲利38,247.49元。

具體交易及盈虧情況為:

(1)葛文鑫中航證券賬戶:2020年11月9日分兩筆買入8,000股,第一筆成交金額36,930元,成交均價(jià)12.31元,第二筆成交金額61,500元,成交均價(jià)12.3元;11月10日買入7,900股,成交金額100,172元,成交均價(jià)12.68元;11月11日分兩筆買入6,900股,第一筆成交金額37,560元,成交均價(jià)12.52元,第二筆成交金額50,466元,成交均價(jià)12.94元。公告后,葛文鑫于11月12日分3筆將賬戶內(nèi)所有維業(yè)股份賣出,成交金額306,736元。根據(jù)深交所提供的《來(lái)函“吳某芬”等賬戶指定期間買入“維業(yè)股份”的盈利金額》,扣除傭金、印花稅后凈獲利19,326.57元。

(2)吳某芬世紀(jì)證券賬戶:2020年11月9日買入1,300股,成交金額16,055元,成交均價(jià)12.35元;11月11日買入11,000股,成交金額137,610元,成交均價(jià)12.51元。公告后,11月12日分2筆將賬戶內(nèi)所有維業(yè)股份賣出,成交金額172,860元。根據(jù)深交所提供的《來(lái)函“吳某芬”等賬戶指定期間買入“維業(yè)股份”的盈利金額》,扣除傭金、印花稅后凈獲利18,920.92元。

葛文鑫中航證券賬戶由其本人控制并使用,吳某芬世紀(jì)證券賬戶交易維業(yè)股份由葛文鑫操作。

上述違法事實(shí),有維業(yè)股份相關(guān)公告和文件、相關(guān)人員證券和銀行賬戶資料、相關(guān)人員微信記錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,彭婷婷、葛文鑫作為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣維業(yè)股份股票,違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款之規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒(méi)收彭婷婷違法所得30,999.66元,并處以50萬(wàn)元罰款;沒(méi)收葛文鑫違法所得38,247.49元,并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案(傳真:0871-65135263)。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局

2022年4月22日

（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）